华夏银行(600015.CN)

华夏银行南宁分行三宗违法遭罚 违规办理外币现钞结汇

时间:20-05-29 14:16    来源:中国经济网

中国经济网北京5月29日讯 国家外汇管理局广西壮族自治区分局近日公布的行政处罚决定书(桂汇处〔2020〕1号)显示,华夏银行(600015)股份有限公司(以下简称“华夏银行”)南宁分行存在未按规定办理外币现钞结汇业务;未按规定报送结售汇统计报表;未按规定进行国际收支统计申报三宗违法违规行为。

根据《外汇管理条例》第四十七条、第四十八条,国家外汇管理局广西壮族自治区分局对其责令改正,给予警告,没收违法所得510.3元人民币,并处以罚款合计9万元人民币。

《外汇管理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

(二)违反规定办理资本项目资金收付的;

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的;

(五)违反外汇市场交易管理的。

《外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:

(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;

(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;

(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;

(四)违反外汇账户管理规定的;

(五)违反外汇登记管理规定的;

(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

以下为处罚原文: