华夏银行(600015.CN)

华夏银行被罚110万元 涉内控制度执行不到位等案由

时间:20-09-04 17:18    来源:中证网

中证网讯(记者 欧阳剑环)银保监会网站9月4日公布的行政处罚信息显示,针对华夏银行(600015)内控制度执行不到位、生产系统存在重大风险隐患并引发较为严重后果等多项违法违规行为,银保监会依法对该行罚款110万元。

具体来看,华夏银行主要违法违规事实包括:(一)内控制度执行不到位,严重违反审慎经营规则;(二)生产系统存在重大风险隐患,严重违反审慎经营规则;(三)账务管理工作存在重大错漏,长期未发现异常挂账情况,严重违反审慎经营规则;(四)长期未处置风险监控预警信息,严重违反审慎经营规则。

此外,银保监会还对1名责任人员(已被判处刑罚)给予终身禁业的行政处罚,对6名责任人员给予警告直至警告并处罚款10万元的行政处罚。